ASIC批准AFCA披露涉及投资者纠纷的公司名称

  • 日期:09-02
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  澳

  大利亚证券和投资委员会ASIC已经批准了一些变更,允许澳大利亚金融投诉局(AFCA)公示那些已经查明了的,涉及投资者纠纷的公司名称,同时隐藏投诉人的名称。

  

  “ASIC的观点是,确定公司名称,可以帮助确定公司内部的行为或市场问题,或影响特定产品或服务,并强调哪些公司做了正确的事情。它还将提高公司在处理投诉和AFCA自身决策方面的透明度和问责制。”该监督机构在其最新通讯中说。政策变更也适用于外汇和差价合约经纪商,将适用于已被AFCA接受和解决的争议。它将公示参与AFCA投诉的服务提供商的名称,除非该公示会暴露其他不能公开的部分,或者有监管机构认为合理的其他的原因。争议解决机构解释说,修订后的规则将取得更好的结果,让投资者知道哪些公司对投诉负有责任或作出了贡献。消费者权益倡导者也对这些改变表示欢迎,称这将有助于公众了解到底有多少起纠纷,以及这些纠纷是否有利于投诉人。然而,一些行业协会担心市场份额较大的公司或经纪人可能会受到不公平的不利影响,因为它忽略了大企业可能会收到更多投诉的事实。提供大众市场产品的投资经纪人也可能会收到更多争议。

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